每一经编辑：张杨运
北京证监局网站30日发布一则行政处分抉择书。文章源自微观生活（93wg.com）微观生活-https://93wg.com/4472.html
当事人：王国庆，男，1974年9月出身，住址：上海市普陀区。文章源自微观生活（93wg.com）微观生活-https://93wg.com/4472.html
根据2005年修订的《中华人民共以及国证券法》（下列简称2005年《证券法》）的有关规定，我局对王国庆涉嫌证券从业人员违法买卖股票行动进行了立案调查、审理，并依法向当事人告诉了作出行政处分的事实、理由、根据及当事人依法享有的权力。当事人提交了陈说、申辩意见，并申请听证。应该事人王国庆的请求，我局依法举办听证会，听取了王国庆及其代理人的陈说以及申辩。本案现已调查、审理终结。文章源自微观生活（93wg.com）微观生活-https://93wg.com/4472.html
经查明，王国庆存在下列违法事实：文章源自微观生活（93wg.com）微观生活-https://93wg.com/4472.html
一、王国庆从业情况文章源自微观生活（93wg.com）微观生活-https://93wg.com/4472.html
2006年4月1日至2016年9月5日，王国庆前后在光大证券股分有限公司电子商务总部上海运营部、上海淮海中路营业部任职。任职期间，王国庆作为证券公司的从业人员，应用“王国庆”“王某辉”“王某秀”“郁某莉”“王某茂”等证券账户持有、买卖股票。文章源自微观生活（93wg.com）微观生活-https://93wg.com/4472.html
二、相关账户交易情况文章源自微观生活（93wg.com）微观生活-https://93wg.com/4472.html
1.“王国庆”证券账户文章源自微观生活（93wg.com）微观生活-https://93wg.com/4472.html
“王国庆”证券账户2002年8月21日开立于申万宏源证券有限公司上海兰溪路营业部，资金账户162XXXX348，三方存管银行动招商银行0021XXXX0546。2006年4月至2008年1月，“王国庆”证券账户买入卖出“中金南岭”等股票金额累计2099万元，获利125万元。文章源自微观生活（93wg.com）微观生活-https://93wg.com/4472.html
2.“王某辉”证券账户文章源自微观生活（93wg.com）微观生活-https://93wg.com/4472.html
（1）“王某辉”申万宏源证券有限公司上海兰溪路营业部证券账户
王某辉是王国庆的mm。“王某辉”申万宏源证券有限公司上海兰溪路营业部证券账户（下列简称“王某辉”申万证券账户）2008年4月16日开立，资金账户1625XXXX28，三方存管银行动中国工商银行6222XXXXXXXXXXXX873（系王国庆代理开户）以及招商银行0021XXXXXX35。“王某辉”申万证券账户A股账户2009年3月25日销户，B股账户2011年11月29日销户。2008年4月至2011年11月，“王某辉”申万证券账户买入卖出“农产品”等股票金额累计3924万元，获利80万元。
“王某辉”申万证券账户资金来源于王国庆的资金占比为54.58%。
（2）“王某辉”光大证券股分有限公司上海淮海中路营业部证券账户
“王某辉”光大证券股分有限公司上海淮海中路营业部（下列简称“王某辉”光大证券账户）2015年3月26日开立，资金账户40XXXX66，三方存管银行动中国光大银行6214XXXXXXXX1114。2015年4月至2016年9月，“王某辉”光大证券账户买入卖出“乐视网”等股票金额累计2.5亿元，亏损193万元。
“王某辉”光大证券账户资金来源于王国庆的资金占比为40.22%。
3.“王某秀”证券账户
王某秀是王国庆的配偶。“王某秀”证券账户2000年4月26日开立，资金账户40XXXX88，三方存管银行动上海浦东发展银行6225XXXXXXXX4007。该账户2010年1月26日销户。2006年4月至销户期间，该账户买入卖出“五粮液”等股票金额累计9112万元，获利229万元。
4.“郁某莉”证券账户
郁某莉是王国庆的岳母。“郁某莉”信达证券账户2010年1月28日开立于信达证券股分有限公司上海黄浦区九江路营业部，资金账户0022XXXX7003，三方存管银行动上海浦东发展银行6225XXXXXXXX4638。该账户于2010年12月3日销户。
“郁某莉”光大证券账户2010年11月23日开立于光大证券股分有限公司上海牡丹江路营业部，资金账户45XXXX98，三方存管银行动上海浦东发展银行6225XXXXXXXX4638。该账户最后一笔交易产生在2011年9月20日。
“郁某莉”上述证券账户2010年1月至2011年9月买入卖出“东方园林”等股票金额累计8269万元，合计获利119万元。“郁某莉”证券账户资金来源于王国庆夫妻的资金占比为2.81%。
5.“王某茂”证券账户
王某茂是王国庆的岳父。“王某茂”信达证券账户2010年1月28日开立于信达证券股分有限公司上海黄浦区九江路营业部，资金账户002XXXXXX005，三方存管银行动上海浦东发展银行6225XXXXXXXX4620。该账户于2010年12月3日销户。
“王某茂”光大证券账户2010年11月23日开立于光大证券股分有限公司上海牡丹江路营业部，资金账户45XXXX99，三方存管银行动上海浦东发展银行6217XXXXXXXX5968。
上述两个证券账户，自开立之日起至2016年9月,买入卖出“五粮液”等股票金额累计6.5亿元，获利463万元。“王某茂”证券账户资金来源于王国庆夫妻的资金占比为39.07%。
综上，上述“王国庆”“王某辉”“王某秀”“郁某莉”“王某茂”五人证券账户，买入卖出股票金额累计11亿元，共获利824万元。这些账户的交易主要或部份由王国庆完成。
另外，2017年6月29日，上海市第二中级人民法院《刑事裁决书（2017）沪02刑初60号》认定，王国庆应用未公开信息，实际节制、使用“王某秀”“郁某莉”“王某茂”“袁某华”等6个账户，非法获利896万余元。依据上海沪港金茂会计师事务所有限公司《司法会计鉴定意见书》，“袁某华”账户趋同交易获利300万元。上述与本案重合的证券账户，本案已扣减人民法院刑事裁决予以没收的部份。
“王国庆”“王某辉”“王某秀”“郁某莉”“王某茂”五人证券账户，其中“王某辉”“郁某莉”“王某茂”证券账户，依据资金来源于王国庆夫妻的占比折算，综合认定王国庆买卖股票违法所得为357万元。
以上违法事实有相关账户的交易、资金流水、当事人及其他有关人员讯问笔录、法院裁决书等证据在案证明，足以认定。
我局认为，王国庆的上述行动违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，形成2005年《证券法》第一百九十九条所述的“法律、行政法规规定制止介入股票交易的人员，直接或者以化名、借别人名义持有、买卖股票”的违法行动。
在听证进程中，王国庆及其代理人提出如下陈说申辩意见：第一，对当事人从业情况的认定存在事实过错；第二，对涉案账户交易股票的获利金额计算过错，且当事人已接受刑罚，手腕行动依法应该予以吸收，涉刑行动不应重复处分，应该扣减相关违法所得；第三，给予的行政处分太重，应该调剂，理由为：已经接受刑罚，行政处分力度高于刑罚，踊跃配合调查工作，认错态度优良，应免于或减轻处分。
经复核，我局认为：
第一，王国庆证券从业人员身份认定无误。王国庆案涉证券从业阅历为：2006年4月1日至2007年1月1日，在光大证券电子商务总部上海运营部担任团队主管；2007年1月1日至2015年3月17日，在光大证券上海淮海中路营业部担任柜员，2015年3月17日至2016年9月5日，在光大证券上海淮海中路营业部担任营业部业务推进岗兼融资融券专岗。
第二，当事人违法所得金额计算准确，违法所得认定进程中已扣减涉刑事部份相关数额。
第三，本案处分幅度适量。
综上，我局对王国庆及其代理人的陈说申辩以及听证意见均不予采纳。
依据当事人违法行动的事实、性质、情节与社会危害程度，根据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，我局抉择：
没收王国庆违法所得3,571,389.77元，并处以10,714,169.31元罚款。（合计罚没1429万元）
上述当事人应自收到本处分抉择书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处分委员会办公室以及北京证监局备案。当事人如果对本处分抉择不服，可在收到本处分抉择书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处分抉择书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议以及诉讼期间，上述抉择不休止执行。
逐日经济新闻
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