问题1证监会在新一轮内控检查中发现的券商制度不健全有效性不足的问题，具体表现为什么？答案1部分券商存在具体业务人员和质控人员岗位冲突互斥、交叉使用的情况。
问题一：证监会在新一轮内控检查中发现的券商制度不健全有效性不足的问题，具体表现为什么？文章源自微观生活（93wg.com）微观生活-https://93wg.com/65868.html
答案一：部分券商存在具体业务人员和质控人员岗位冲突互斥、交叉使用的情况。质控人员去现场的比例很低，对资料上的内容盲目接受，对关键性否定意见关注不足。这导致质控人员的独立性不到位，为项目舞弊创造了条件。这种情况下，质控人员无法发现项目中的风险，给投资者带来潜在损失。文章源自微观生活（93wg.com）微观生活-https://93wg.com/65868.html
问题二：证监会指出被检查的券商存在三道防线把关不严的问题，具体是哪些方面？文章源自微观生活（93wg.com）微观生活-https://93wg.com/65868.html
答案二：第一道防线是在IPO执行阶段，尽职调查不够完善充分，未能对关联方的检查、异常入股份等行为进行充分检查。例如，浙江国祥的第一大交易方问题和上交所副总经理刘逖以影子股东入股多家拟上市公司的行为问题，这些应该是券商在项目执行阶段应该关注到的问题。出现这些问题说明券商在尽职调查中存在责任心不到位的情况，可能存在追求利益最大化的心态，属于失职行为。另外，券商在对项目质量把关方面也存在问题，对撤回的项目关注度不够，松散、不严肃。在一些IPO上市过程中，如果遇到被证监会抽样再检查，很多公司就回撤。券商在回撤后没有进行再跟踪，导致这些公司可能进行二次上市等行为。在内部风险控制管理环节，反馈意见落实不到位，内核部门也没有跟踪。这些都是券商未尽职责、得过且过心态的表现，对广大投资者不负责任。文章源自微观生活（93wg.com）微观生活-https://93wg.com/65868.html
问题三：证监会指出薪酬绩效考核体系存在不合理的问题，具体是什么？文章源自微观生活（93wg.com）微观生活-https://93wg.com/65868.html
答案三：有些券商存在在IPO项目被撤回后，仍然提前打业绩激励的行为，并且没有追回这部分奖励。券商过度将绩效奖金和项目收入直接挂钩，并专门设置了承揽奖金等。这导致券商在风险把关方面不足，只追求项目数量和速度，越多越赚钱。这可能导致带病上市，给广大投资者带来损失。券商在项目上市后对其管理不够严格，忽视了风险控制的重要性。文章源自微观生活（93wg.com）微观生活-https://93wg.com/65868.html
问题四：证监会指出廉洁从业方面存在问题，具体体现在哪些方面？文章源自微观生活（93wg.com）微观生活-https://93wg.com/65868.html
答案四：主要体现在券商在IPO时聘请第三方服务未做充分披露。这意味着券商在选择第三方服务时没有充分披露相关信息，可能存在利益输送等问题。这种行为违背了廉洁从业的原则，可能导致券商在IPO过程中存在不正当行为。文章源自微观生活（93wg.com）微观生活-https://93wg.com/65868.html 文章源自微观生活（93wg.com）微观生活-https://93wg.com/65868.html
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