近日,证监会对万和证券采取了行政监管措施,暂停其保荐承销业务3个月,并对相关责任人采取了监控措施。
问题一:为什么证监会对万和证券采取了行政监管措施?文章源自微观生活(93wg.com)微观生活-https://93wg.com/65895.html
答案一:证监会对万和证券采取行政监管措施是因为在润科生物等五个IPO项目中,万和证券存在尽职调查不充分等问题,导致这五单IPO项目先后撤单。文章源自微观生活(93wg.com)微观生活-https://93wg.com/65895.html
问题二:保荐机构为什么会成为风口浪尖上的焦点?文章源自微观生活(93wg.com)微观生活-https://93wg.com/65895.html
答案二:保荐机构成为风口浪尖上的焦点是因为近期出现了浙江国祥和福华化学等事件,揭示了保荐机构对上市企业保荐审查不严格的问题,甚至因为利益一致可能成为帮凶。文章源自微观生活(93wg.com)微观生活-https://93wg.com/65895.html
问题三:保荐机构的保荐费与上市公司募集资金有何关系?文章源自微观生活(93wg.com)微观生活-https://93wg.com/65895.html
答案三:保荐机构的保荐费与上市公司募集资金密切相关,上市募集的资金越多,保荐费就会越高。这种情况可能导致保荐机构更倾向于让公司顺利过会,而不是严格审查标准或保护投资者利益。文章源自微观生活(93wg.com)微观生活-https://93wg.com/65895.html
问题四:为什么违法成本对保荐机构来说很低?文章源自微观生活(93wg.com)微观生活-https://93wg.com/65895.html
答案四:从万和证券受到的处罚来看,违法成本较低。虽然暂停业务三个月并对相关责任人采取监控措施,但这类保荐业务一旦成功,有些人甚至可以直接退休。此外,大多数的责任还由企业来承担,因此违法成本较低,缺乏绝对的震慑力。文章源自微观生活(93wg.com)微观生活-https://93wg.com/65895.html
问题五:为什么一些大的证券机构没有受到具体处罚?文章源自微观生活(93wg.com)微观生活-https://93wg.com/65895.html
答案五:一些大的证券机构如中信证券、海通证券、东方证券等,可能没有受到具体处罚是因为与上交所、深交所等有股东关系,导致处罚措施受到限制。例如,东方证券是浙江国祥的股东,而浙江国祥的股东中有中国证金,而中国证金的股东包括上交所、深交所,这可能解释了为什么东方证券没有具体的处罚措施。文章源自微观生活(93wg.com)微观生活-https://93wg.com/65895.html
问题六:保荐机构监管不力对投资者有何影响?
答案六:保荐机构监管不力可能导致投资者利益受损。作为看门人,保荐机构本应尽职尽责保护投资者的利益,但如果保荐机构因利益关系而对上市企业保荐审查不严格,投资者可能面临投资风险和损失。
问题七:现有的保荐制度存在哪些问题?
答案七:现有的保荐制度存在问题,其中之一是保荐费与上市募集资金挂钩,引发对制度的质疑。保荐机构的保荐费与上市公司募集资金密切相关,这可能导致保荐机构更关注公司顺利过会,而不是严格审查标准或保护投资者利益。
问题八:如何提高保荐机构的监管力度?
答案八:为了提高保荐机构的监管力度,可以考虑加强对保荐机构的处罚力度,使违法成本更高。此外,还可以加强对保荐机构的监管和审查,确保其尽职尽责保护投资者利益,同时减少保荐费与上市募集资金的挂钩,以避免利益冲突。
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