日前，银保监会官网发布的罚单显示，中国银行（601988.SH）深圳市分行因为14项违规被深圳银保监局罚款1130万元，这也是中行今年内收到的最大罚单。
罚单显示，该分行的违法违规行动有：超权限办理出口双保理、融信达业务，投行理财业务；贸易融资业务、投行理财业务“三查”不尽职；回流型保理、隐秘型保理产品内部轨制、研发程序不审慎；保理融资业务范围超过总行管控，业务存在法律风险；风险管理部履职不到位；监管统计报表数据与事实不符；团体客户管理不合规；未采用风险防范措施、及时启动追索程序；违规办理贸易融资转卖出表，突破总行的授权管控；违规用理财压降贸易融资范围；未实现审贷分离及有效防控授信集中度风险；大额授信信息沟通机制不足；调查核对工作不到位，风险排查不到位；轮岗及强制休假、绩效考查、业务资料文件管理不规范。文章源自微观生活（93wg.com）微观生活-https://93wg.com/12403.html
因落实“双罚制”，相关责任人一同被罚，有8人因触及业务“三查”不尽职受到处分。另外，有4人被制止从事银行业终身，有1人被处以正告及取缔高管任职资历三年。文章源自微观生活（93wg.com）微观生活-https://93wg.com/12403.html
依据同花顺iFinD数据显示，这是该行今年内收到的最大的罚单。截至目前，中行年内已经被银保监会、央行等监管机构处分79次，合计罚没金额达到4550.12万元。文章源自微观生活（93wg.com）微观生活-https://93wg.com/12403.html
另外，同日，深圳银保监局还对广州银行深圳分行、杭州银行（600926.SH）深圳分行、国家开发银行深圳分行分别开具罚单。文章源自微观生活（93wg.com）微观生活-https://93wg.com/12403.html
广州银行深圳分行因个人经营性贷款三查不尽职，贷款资金被挪用；违规发放个人贷款；违规发放房地产开发贷款被罚120万元。文章源自微观生活（93wg.com）微观生活-https://93wg.com/12403.html
杭州银行深圳分行因贷款贷前调查不尽职，信贷资金被挪用；未穿透审核资金用处，信贷资金被挪用，被罚款80万元。文章源自微观生活（93wg.com）微观生活-https://93wg.com/12403.html
国家开发银行深圳分行因发放固定资产贷款未落实实贷实付请求，被罚款40万元。文章源自微观生活（93wg.com）微观生活-https://93wg.com/12403.html
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